湖北省農(nóng)科院促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

（試行）

第一章 總 則

   第一條 為充分調(diào)動轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，進一步規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化行為，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，服務(wù)我省農(nóng)業(yè)強省建設(shè)和鄉(xiāng)村振興，增強院所綜合實力，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015 年 8 月 25 日修訂）《國務(wù)院實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16 號）《國務(wù)院辦公廳<關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知>》（國辦發(fā)〔2018〕127 號）《人社部 財政部 科技部<關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知>》（人社部發(fā)〔2021〕14 號）等文件精神，結(jié)合我院實際，制定本辦法。

   第二條 本辦法所稱科技成果是指我院科技人員執(zhí)行單位的工作任務(wù)，或者利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的職務(wù)科技成果。主要包括審（認）定（登記）動植物品種、獸藥、疫苗、農(nóng)藥、肥料、飼料和飼料添加劑等；糧、棉、油、肉、蛋、奶、果、蔬、茶、中藥材、食用菌等農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與加工技術(shù)及產(chǎn)品；品種權(quán)、專利權(quán)、軟件著作權(quán)、科技書刊版權(quán)、科技報告、技術(shù)標(biāo)準、設(shè)計方案、設(shè)計圖紙、商標(biāo)、品牌和商業(yè)秘密等；親本材料、菌株、毒株、種子、種苗、種畜禽等物化形式成果；其他專有技術(shù)等。以上科技成果的所有權(quán)屬于成果完成人所在法人單位（以下簡稱成果權(quán)屬單位）。成果所有權(quán)不因成果完成人工作單位變動而變化。成果完成人享有成果受益權(quán)，成果受益權(quán)不因成果完成人工作單位和崗位變動而喪失。院屬單位聯(lián)合其他單位或個人共同承擔(dān)科技項目、開展科技活動，應(yīng)在合作協(xié)議中，依照國家相關(guān)法律和項目管理規(guī)定，約定成果權(quán)屬。

   第三條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會進步，而對科技成果進行轉(zhuǎn)讓、許可使用、投資入股和為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開展科技服務(wù)等行為；對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)、銷售科技產(chǎn)品等活動。本辦法所稱為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開展的科技服務(wù)，指科技人員利用本人從事單位科技工作積累的科技知識、專有技術(shù)和利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件為本單位以外的單位或個人提供的技術(shù)服務(wù)。主要包括檢驗檢測、評估評價、規(guī)劃設(shè)計、查新檢索、情報分析、編輯出版、技術(shù)開發(fā)、輻照加工、技術(shù)咨詢與培訓(xùn)等。從企業(yè)或其他社會組織等委托取得的橫向項目，按照《技術(shù)合同認定登記管理辦法》規(guī)定到當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T進行技術(shù)合同登記，認定登記為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同的，也屬于科技成果轉(zhuǎn)化范圍。

   第四條 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和院所規(guī)章制度，維護國家和集體利益，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，促進經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展，提高院所綜合實力和科技人員收入水平?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開和自愿、平等、互利、誠實、守信的原則，依法或者依照合同的約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任，享受權(quán)益。依法依規(guī)轉(zhuǎn)化科技成果受法律保護，科技成果轉(zhuǎn)化過程中的違法違規(guī)行為必須受到追究。

第二章 組織實施

   第五條 院成果轉(zhuǎn)化處是全院科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)督管理工作的職能處室，負責(zé)制定并組織實施院科技成果轉(zhuǎn)化工作規(guī)劃、計劃和管理辦法、規(guī)章制度；協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、審核和監(jiān)督院屬各單位成果轉(zhuǎn)化工作；負責(zé)全院年度科技成果轉(zhuǎn)化工作總結(jié)、評價等工作。院相關(guān)職能部門各負其責(zé)，共同做好成果轉(zhuǎn)化工作。各研究所（中心）是科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體，負責(zé)組織實施本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作。成立本單位成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，指定一名領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管成果轉(zhuǎn)化工作；明確相關(guān)機構(gòu)和人員從事成果轉(zhuǎn)化管理工作；根據(jù)本辦法，結(jié)合各單位實際，制定本單位科技成果轉(zhuǎn)化實施細則，報院成轉(zhuǎn)處備案，并抓好落實。武漢諾沃孵化器管理有限公司作為全院科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)充分利用院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和兩個國家分中心成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺作用，加強與科研團隊和農(nóng)業(yè)企業(yè)的對接聯(lián)系，大力宣傳、推介、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全院科技成果。

   第六條 成果權(quán)屬單位持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)化科技成果形式?？萍汲晒D(zhuǎn)化形式包括：（一）自行實施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；（三）許可他人使用科技成果；（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（五）以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；（六）技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；（七）銷售科技產(chǎn)品（含中試產(chǎn)品）；（八）符合法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。具體形式由需求單位、成果完成人商定，報成果權(quán)屬單位批準。

   第七條 成果轉(zhuǎn)化價格可由需求單位、成果完成人通過協(xié)議定價，也可在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)成立成果完成人參加的、三人以上的談判小組，與成果需求方談判商定成果轉(zhuǎn)化價格，報成果權(quán)屬單位批準并公示。公示內(nèi)容包括科技成果名稱和擬交易價格（涉及商業(yè)秘密和科技服務(wù)、銷售科技產(chǎn)品類科技成果轉(zhuǎn)化的除外）等，公示期為15 天。

   第八條 成果權(quán)屬單位在取得成果權(quán) 20 個工作日內(nèi)，將成果證書（電子掃描件）、成果簡介等相關(guān)資料上傳到院成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺。成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議商定后及時在院成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺上公示。公示期滿無異議后簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時在院成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺上發(fā)布公告。公告之日起 30 個工作日內(nèi)，將研究成果轉(zhuǎn)化事項的決議、成果轉(zhuǎn)化合同等報院成果轉(zhuǎn)化處備案。每年元月 15 日前向院成果轉(zhuǎn)化處報送本單位上年度成果轉(zhuǎn)化情況。

   第九條 所有科技成果轉(zhuǎn)化必須簽訂書面合同，院屬單位應(yīng)當(dāng)建立成果轉(zhuǎn)化合同和相關(guān)技術(shù)資料檔案管理制度，在合同實施過程中，凡向受讓方提供的與科技成果相關(guān)的技術(shù)資料，須建立檔案，納入科技檔案管理，切實做好保密工作。成果轉(zhuǎn)化合同一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，成果權(quán)屬單位、成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人必須嚴格履行合同條款，以確保我院信譽和維護我院正當(dāng)權(quán)益。

   第十條 成果完成人要積極做好成果轉(zhuǎn)化工作，成果權(quán)屬單位要積極做好成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作，及時將科技成果推廣應(yīng)用到生產(chǎn)中，促進科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力?？萍汲晒趦赡陜?nèi)未轉(zhuǎn)化的，可以由院成果轉(zhuǎn)化處代成果完成人和成果權(quán)屬單位處置。

第三章 收益及分配

   第十一條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化收益，是指科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除成本后的凈收入。包括科技成果轉(zhuǎn)讓、許可使用、投資入股等所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟權(quán)益的凈收入、開展科技服務(wù)等活動取得的凈收入和銷售科技產(chǎn)品的凈收入。開展科技服務(wù)和自行實施轉(zhuǎn)化，必須以團隊或項目為單位建立專賬，單獨核算。科技成果轉(zhuǎn)化收入以院所（中心）實際到賬金額為準?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益的核定，由科技成果權(quán)屬單位負責(zé)，報院成果轉(zhuǎn)化處備案。

   第十二條 科技成果轉(zhuǎn)化收益分配，應(yīng)兼顧單位利益和成果完成人及在成果轉(zhuǎn)化過程中做出貢獻的相關(guān)人員利益。成果開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等成果轉(zhuǎn)化所得凈收入，按照15%由成果完成人所在單位統(tǒng)籌，5%由院統(tǒng)籌，不低于 50%獎勵給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員。

   第十三條 團隊內(nèi)部成員成果轉(zhuǎn)化收益分配方案由成果主要完成人提出，報成果權(quán)屬單位批準，并報院成果轉(zhuǎn)化處備案。成果主要完成人的分配比例可高于團隊其他人員，但最多不能高于團隊其他人員平均數(shù)的 3 倍。院屬單位統(tǒng)籌部分的分配方案報院批準后實施，院統(tǒng)籌部分的分配方案由院成果轉(zhuǎn)化處商院計財處、人事處并報院批準后實施。

   第十四條 以科技成果作價投資、折算股份或者出資比例形式轉(zhuǎn)化科技成果，實施轉(zhuǎn)化時，明確所（中心）、團隊和科技人員個人持股比例或出資比例，按持股比例或出資比例享受權(quán)益。院級領(lǐng)導(dǎo)和各所（中心）正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。擔(dān)任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等激勵。

   第十五條 因成果轉(zhuǎn)化工作需要，院屬單位科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成年度聘期目標(biāo)的前提下，經(jīng)所在單位批準，可以到合作企業(yè)或有關(guān)組織兼職。在職科技人員經(jīng)所在單位批準，可以攜帶科技成果離崗創(chuàng)業(yè)。兼職或離崗創(chuàng)業(yè)的科研人員，應(yīng)當(dāng)按照國家、省和院制定的有關(guān)政策，與其所在單位、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)所在單位三方約定兼職或離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)等。院、所（中心）正職領(lǐng)導(dǎo)不得到企業(yè)兼職。院、所（中心）班子其他成員根據(jù)工作需要，經(jīng)批準可在本單位以成果、技術(shù)等無形資產(chǎn)出資的企業(yè)或參與合作的民辦非企業(yè)單位兼職，但不得取酬。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（副處及以上）的科技人員離崗創(chuàng)業(yè)，應(yīng)按規(guī)定先辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

   第十六條 科技人員兼職取得報酬原則上歸個人，也可上繳單位按照科技服務(wù)收入分配規(guī)定執(zhí)行。

   第十七條 鼓勵院內(nèi)外機構(gòu)和人員對我院科技成果轉(zhuǎn)化提供中介服務(wù)，中介可以按中介合同的約定在轉(zhuǎn)化收益中提取一定比例的中介費用。設(shè)立院科技服務(wù)獎和成果轉(zhuǎn)化貢獻獎。

   第十八條 成果轉(zhuǎn)化收益分配給個人的支出計入當(dāng)年本單位績效工資總額，但不受當(dāng)年本單位核定的績效工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)和個人社會保險繳費等基數(shù)。個人獲得成果轉(zhuǎn)化收入應(yīng)按規(guī)定繳納個人所得稅。

第四章 法律責(zé)任

   第十九條 成果權(quán)屬單位、成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人對科技成果技術(shù)成熟性、真實有效性和成果轉(zhuǎn)化合同的履行等負責(zé)。依法依規(guī)轉(zhuǎn)化科技成果受法律保護，科技成果轉(zhuǎn)化過程中，有下列行為并對院所造成名譽或利益損害的，依據(jù)情況對當(dāng)事單位負責(zé)人和當(dāng)事人給予處分和處罰，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和損失，由當(dāng)事單位和當(dāng)事人負責(zé)，構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任。（一）違反國家有關(guān)法律法規(guī)和院相關(guān)規(guī)定，擅自對外轉(zhuǎn)化或者變相轉(zhuǎn)化科技成果的；（二）將科技成果及其技術(shù)資料據(jù)為己有，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的；（三）除不可抗拒因素外，未能履行合同的；（四）故意夸大技術(shù)成熟度和水平，或提供虛假資料，引起合作糾紛的；（五）泄露技術(shù)秘密的，造成科技成果流失的；（六）弄虛作假騙取科技成果轉(zhuǎn)化獎勵的；（七）其他損害和侵犯院、所名譽和利益的行為。

   第二十條 鼓勵大力開展成果轉(zhuǎn)化工作，積極擔(dān)當(dāng)作為，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)和風(fēng)險防控機制。科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過公開方式確定價格的，院所領(lǐng)導(dǎo)及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)管理人員在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。對于符合“三重一大”決策程序的成果轉(zhuǎn)化事項，不因受讓方失信、款項收繳不力等造成單位損失而追究領(lǐng)導(dǎo)班子或個人的責(zé)任。

第五章 附 則

   第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施，原《湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》（鄂農(nóng)科發(fā)〔2016〕22 號）同時廢止。如遇國家政策調(diào)整，或本辦法與國家、省相關(guān)政策規(guī)定不一致的，按國家、省相關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。

   第二十二條 本辦法由院成果轉(zhuǎn)化處負責(zé)解釋。

                                       湖北省農(nóng)科院辦公室                                         2021 年 7 月 28 日印發(fā)